เสริมศักยภาพของคุณ ร่วมกันก้าวสู่ความสำเร็จ
กับ "นักวางแผนการลงทุนอิสระ (IIP)” บลจ.กรุงศรี

เปิดโอกาสสร้างรายได้อย่างอิสระ จับจังหวะรายได้ ใช้ชีวิตได้ลงตัวในแบบที่คุณเลือก 
บลจ.กรุงศรี เป็นบริษัทในกลุ่มกรุงศรี - เครือ MUFG หนึ่งในสถาบันการเงินที่ใหญ่ที่สุดของโลก

ร่วมงาน "IIP กับ บลจ.กรุงศรี" ดีอย่างไร?

Income & Bonus
รับส่วนแบ่งรายได้ตามผลงานที่คุณทำได้จากค่าธรรมเนียมการแนะนำผลิตภัณฑ์ลงทุน

Product Variety
ความหลากหลายของผลิตภัณฑ์ที่มากกว่า 170 กองทุน ครอบคลุมครบทุกสินทรัพย์ ทั้งกองทุนในและต่างประเทศ รองรับความต้องการของลูกค้าทุกช่วงอายุ และเป้าหมายการลงทุน

Operation Support
การดูแลพอร์ตการลงทุนของลูกค้าด้วยระบบของ บลจ.กรุงศรี พร้อมทีมงานทางการตลาดให้คําแนะนําข้อมูลการลงทุน และการจัดพอร์ตที่อัปเดตอย่างต่อเนื่อง สนับสนุนการทํางานของ IIP และการให้บริการลูกค้า

Knowledge Support
เสริมความรู้เรื่องการลงทุนด้วยข้อมูลที่เข้าใจง่าย ทันสถานการณ์ พร้อมนำไปใช้ในการอัปเดตและให้บริการลูกค้าได้ ให้คุณไม่พลาดทุกข่าวสาร ผ่าน ช่องทาง อีเมล คอร์สอบรม และการจัดกิจกรรม  

Area Support 
access PL@CE อาคารเพลินจิตทาวเวอร์ชั้น 1 เป็นพื้นที่สำหรับการจัดประชุม สัมมนา หรือกิจกรรมพบปะลูกค้า รองรับได้ถึง 100 ท่าน ในบรรยากาศสบายๆ พร้อมด้วยสิ่งอำนวยความสะดวกครบครัน

ลักษณะงานและความท้าทายในงาน IIP
เพื่อทำหน้าที่เป็นตัวแทนขายและรับซื้อหน่วยลงทุนกับ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงศรี จำกัด

คุณสมบัติ

• จบปริญญาตรีขึ้นไป
• มีใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน (IC) หรือผู้วางแผนการลงทุน (IP)
• ปัจจุบันไม่ได้สังกัดเป็นพนักงานประจำสถาบันการเงินใดๆ ยกเว้นบริษัทประกัน
• มีประสบการณ์ด้านการแนะนำการลงทุน
• มีฐานลูกค้าลงทุนในกองทุนรวม

• Analyze investments in fixed income and equity securities to provide advice and support investment decision-making for fund managers. This requires accurate and precise analysis of the impact of various situations that may affect companies being invested in. Develop and forecast financial models with accuracy and speed. Access in-depth information through interviews with company executives.

• Bachelor’s degree or higher in Finance, Investment, or a related field.
• Knowledgeable in reading financial statements for investment purposes.
• Skilled in business valuation.
• Strong understanding of diverse businesses.
• Proficiency in English.
• Proficient in computer programs such as MS Office and Bloomberg.

• Education: Bachelor’s degree in Business Administration, Accounting, Finance, Law or related field. 
  Experience: 1- 3 years of experience in a Compliance role within Asset management Company, if have experience in consult and monitoring the fund activity by Investment control system would be advantage.
• Knowledge: Understanding of the SEC Laws, Regulations, and relevant guidelines.
• Skills:
  • Negotiation, analytical and problem-solving skills
  • Good command of written and spoken English
  • Computer literate: Microsoft Office
  • Have a good attitude to work hard and under pressure, can work effectively as a teamwork

• Regular monitoring the fund activities by Investment control system to ensure the accuracy and compliance with the regulations.
• Advisor and problem solver by using knowledge in Compliance to support the Investment team and other BU.
• Review the Marketing material to comply with the regulations.
• Coordinate and work closely with BU and relevant regulators to make sure that the company is fully compliance with relevant rules and regulations.
• Responsible for Compliance plan, monitoring, internal audit, IOE audit and report the result of monitoring to the Audit Committee.
• Responsible for updating incoming regulations from regulator and identify risk associated of the company’s process.

• Provide fixed income, equity, and mixed funds quantitative risk reports e.g. market risk, liquidity risk etc., which will be used for analyzing and managing portfolio risks to be at appropriate level.
• Provide performance reports and performance attribution reports, which will be used for portfolio analysis, assessing fund managers’ performance, presenting to clients.

• Bachelor’s Degree or higher majored in Finance, Investment, Economic, Mathematics, statistics or related filed
• Strong quantitative analysis skill
• Eager to learn new things
• Good command of English
• Excellent in computer skill e.g. Microsoft Office, Bloomberg etc. Excel VBA skill is a plus

• Answer incoming customer calls in a professional and efficient manner
• Provide detailed fund information, market views, and asset allocation concepts to clients
• Able to perform basic analysis of client portfolios and give proper recommendations to clients
• Assist clients/selling agents on daily transactions
• Provide assistance to clients regarding account opening processes and ongoing due diligence to ensure that all transactions are complied with SEC rules and regulations
• Other assignments from Manager

• Provide consultant for laws, new regulations relevance to IT. In according with assess the impact of regulations to the business.
• Conduct regular assessments to determine whether Policy, procedure, guideline, or other documents related to the business are compliance with the relevance IT law and regulation.
• Prepare an annual review plan align with relevant laws and regulations then conduct IT review processes and procedures to ensure that the company compliance with IT laws and regulations. 
• Prepare the assessment reports to the relevance Committees. 
• Communicate and build up awareness to staff, managements or related parties of any changes or updates of IT laws, regulations and guideline.

• Bachelor’s or Master’s Degree in Information Technology, Computer Business, Computer Science or related fields. 
• Minimum 3 years of proven experience in IT and/or security governance and/or risk management and/or compliance, including dealing with IT audits.
• Understanding of IT frameworks, standards, and regulations, such as IT security standards (ISO27001), IT Security regulations (SEC, BOT), Thai PDPA, Thai Cyber Law, Crime Act and, etc.
• Good command of English communication.
• Certified of ISO27001 Lead Auditor, CISA, or other related certifications will be an advantage.

• Coordinate, support and develop relationship with existing and new potential selling agents to distribute mutual funds
• Plan selling strategies and produce ideas for marketing activities/campaigns to increase sales volume to selling agents
• Provide product training, product presentation, up-to-date information relating to economy,investment advisory, financial market commentaries, fund insights, fund performance, competitor reviews and fund recommendations for selling agents
• Promptly response to selling agents’ needs and requests
• Coordinate and solve the problem to selling agents in an accurate, timely, and professional manner
• Complete new/on-going fund house/product due diligence for selling agents

• Responsible for 2 investment areas; i) FIF open ended funds and ii) Term funds.
• Assist, back up and support Fund manager in all duties.
• Covers term fund trades with foreign investments fund and engaging FX hedging on weekly basis.
• Coordinate with counter parties in searching fixed income direct investment for term fund.
• Seek, analyze and present new foreign investment ideas/funds to committees.
• Review and evaluate master fund performance among peers while monitor for the best performer to replace the existing one if lagged in competency.
• Explore and create outlook in global valuation matrix and advise funds on monthly basis.
• Responsible to solve all problems which may occur regarding trades, operations, admin and regulation issues.
• Provide advisory and support for marketing group upon requests.
• Accountable in due diligence and credit review on foreign issuers.
• Familiar with investment agreement such as ISDA and Term sheet. Responsible in coordinate with compliance group and SEC

• Bachelor’s degree or higher in Finance, Economics, and related field
• At least 2 years’ experience in the investment filed
• CFA Charterholder or candidate is preferred
• Good command of the English language and good writing/communication skills required
• Team player and be able to work well under pressure

• Financial Products & Investment knowledge
• Investment Market
• Derivative Instruments
• FX Market
• Familiar with investment agreement. i.e., ISDA, ISMA
• Familiar with SEC investment regulation

• Good administrative and negotiation skills
• Excellent in computer skill 
• Personal Characteristics / Attributes 

• Proactive
• Positive attitude