ตามที่ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงศรี จำกัด (“บริษัทจัดการ”) ได้บริหารจัดการลงทุนกองทุนเปิดกรุงศรีเอเชียนอิควิตี้เฮดจ์เอฟเอ็กซ์ (KFHASIA) (“กองทุนฯ”) ซึ่งมีนโยบายลงทุนในกองทุนหลัก ชื่อ Vontobel Fund - mtx Sustainable Asian Leaders (ex Japan) (Class I) ตั้งแต่จัดตั้งกองทุนฯ จนถึงปัจจุบัน ความทราบอยู่แล้วนั้น

สืบเนื่องจาก บริษัทจัดการได้ติดตามและประเมินผลการดำเนินงานของกองทุนหลักดังกล่าวมาในระยะเวลาหนึ่งแล้วพบว่า กองทุนหลักมีผลตอบแทนไม่เป็นที่น่าพอใจเมื่อเทียบกับกองทุนอื่น และอาศัยข้อความตามสาระสำคัญที่ระบุไว้ในโครงการจัดการของกองทุน ข้อ 3.11 เรื่อง “รายละเอียดเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนและลักษณะพิเศษ” ซึ่งกำหนดไว้ว่า ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน Vontobel Fund - mtx Sustainable Asian Leaders (ex Japan) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น มีผลตอบแทนของกองทุนไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใด โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนภายใต้บริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศรายเดิมหรือไม่ก็ได้

เพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ลงทุน บริษัทจัดการจึงได้ดำเนินการขอแก้ไขเพิ่มเติมโครงการกองทุนฯ และได้รับการพิจารณาจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เป็นที่เรียบร้อยแล้ว โดยเปลี่ยนแปลงการลงทุนในกองทุนหลักเป็นกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกันคือ กองทุน Baillie Gifford Pacific Fund (Class B Acc) ซึ่งมีการเสนอขายตั้งแต่วันที่ 17 มีนาคม 2532 บริหารโดยบริษัทจัดการลงทุน Baillie Gifford & Co Limited และจดทะเบียนบริษัทในประเทศสหราชอาณาจักร (United Kingdom) มีทรัพย์สินภายใต้การบริหาร ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2564 มูลค่า 3,833.13 ล้านปอนด์สเตอร์ลิง

และเนื่องจากการเปลี่ยนแปลงการลงทุนในกองทุนหลักดังกล่าว บริษัทจัดการจึงได้เปลี่ยนแปลงผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมซึ่งได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว เพื่อให้มีความคล่องตัวและเป็นประโยชน์ในการบริหารจัดการกองทุนได้ดีกว่า โดยมีสาระสำคัญของการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการกองทุนฯ ตามตารางที่แนบมานี้

ทั้งนี้ กำหนดให้การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการดังกล่าว มีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 15 ธันวาคม 2564 เป็นต้นไป 

โดยบริษัทจัดการสามารถออกสมุดบัญชีแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน (“Passbook”) เล่มใหม่ที่ระบุชื่อผู้ดูแลผลประโยชน์เป็นธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) ให้กับผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าว ได้ตั้งแต่วันที่ 15 ธันวาคม 2564 เป็นต้นไป

อย่างไรก็ดี สำหรับผู้ถือหน่วยลงทุนที่มี Passbook เล่มเดิมที่ระบุชื่อผู้ดูแลผลประโยชน์เป็นธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ท่านยังสามารถใช้ Passbook ดังกล่าว ในการทำรายการซื้อขายและสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนต่อไปได้จนกว่าจะหมดเล่ม

หากท่านต้องการทราบข้อมูลเพิ่มเติม ขอความกรุณาติดต่อเจ้าหน้าที่ผู้ดูแลบัญชีของท่านหรือเจ้าหน้าที่ลูกค้าสัมพันธ์ของบริษัทฯ ที่โทรศัพท์หมายเลข 02-657-5757 กด 2 หรือทาง E-mail ที่ krungsriasset.clientservice@krungsri.com

จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบ
 

• การเปลี่ยนแปลงการลงทุนในกองทุนหลัก

เดิม	ใหม่
1. ชื่อกองทุนหลัก
Vontobel Fund - mtx Sustainable Asian Leaders (ex Japan) ซึ่งจดทะเบียนซื้อขายหน่วยลงทุนในประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg)	Baillie Gifford Pacific Fund (Class B Acc) ซึ่งจดทะเบียนซื้อขายหน่วยลงทุนในประเทศสหราชอาณาจักร (United Kingdom)
2. ชื่อบริษัทจัดการ
Vontobel Asset Management S.A.	Baillie Gifford & Co Limited
3. วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน
กองทุนมีวัตถุประสงค์ให้เงินลงทุนเติบโตในระยะยาวและมุ่งส่งเสริมปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อมหรือสังคม โดยมีมาตรการในการดูแลและวิธีการประเมินหลักทรัพย์ที่ลงทุนเพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์การดำรงไว้ซึ่งความยั่งยืนอย่างเคร่งครัด ทั้งนี้ กองทุนจัดอยู่ในประเภทของกองทุนตามมาตรา 8 ของเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูลการลงทุนแบบยั่งยืน (Sustainable Finance Disclosures Regulation หรือ SFDR)  กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในตลาดหุ้นเอเชีย (ไม่รวมประเทศญี่ปุ่น) โดยมี “mtx” เป็นทีมผู้เชี่ยวชาญการลงทุนในหุ้นยั่งยืน (sustainable equities) ของผู้จัดการการลงทุน  กองทุนยึดหลักการกระจายความเสี่ยงจากการลงทุนโดยนำทรัพย์สินส่วนใหญ่ไปลงทุนในหุ้น ตราสารที่เปลี่ยนมือได้ที่เทียบเท่าตราสารทุน และ Participation Certificates เป็นต้น ที่ออกโดยบริษัทที่ตั้งอยู่หรือประกอบกิจการโดยส่วนใหญ่ในทวีปเอเชีย (ไม่รวมประเทศญี่ปุ่น) ซึ่งดำเนินธุรกรรมทางเศรษฐกิจในลักษณะที่ส่งเสริมความยั่งยืนทางด้านสิ่งแวดล้อมและสังคม  กองทุนอาจลงทุนในหุ้น China A-Shares ในตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ เสิ่นจิ้น และฮ่องกง โดยผ่านโครงการ Shanghai-Hong Kong Stock Connect และ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect ไม่เกินร้อยละ 35 ของทรัพย์สินของกองทุน  กองทุนอาจลงทุนในทรัพย์สินนอกจากที่กล่าวไว้ข้างต้น ไม่เกินร้อยละ 33 ของทรัพย์สินของกองทุน และกองทุนอาจมีการถือครองเงินสดไว้ด้วย	กองทุนมีเป้าหมายในการสร้างผลตอบแทนหลังหักค่าใช้จ่าย ให้สูงกว่าดัชนี MSCI AC Asia ex Japan ในสกุลเงินปอนด์สเตอร์ลิง ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 2 ต่อปี ในแต่ละรอบระยะเวลาการลงทุน 5 ปี กองทุนจะลงทุนทั้งโดยตรงและโดยอ้อมไม่ต่ำกว่าร้อยละ 90 ในหุ้นของบริษัทที่อยู่ในทวีปเอเชีย (ไม่รวมประเทศญี่ปุ่น) และออสตราเลเซีย ซึ่งเป็นบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ จัดตั้ง มีถิ่นที่อยู่ หรือดำเนินธุรกิจโดยส่วนใหญ่ในทวีปเอเชีย (ไม่รวมประเทศญี่ปุ่น) และออสตราเลเซีย ทั้งนี้ กองทุนจะบริหารการลงทุนแบบเชิงรุก โดยลงทุนในบริษัททุกขนาดและทุกหมวดอุตสาหกรรม ในกรณีของการลงทุนทางอ้อมจะลงทุนผ่านโครงการจัดการลงทุนในลักษณะกองทุนรวม (Collective Investment Schemes) ซึ่งรวมถึงกองทุนที่บริหารจัดการโดยบริษัทจัดการ ในกรณีที่กองทุนยังมิได้ลงทุนเต็มจำนวนทั้งโดยตรงและโดยอ้อมในหุ้นของบริษัทดังกล่าว กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้ชนิดอื่น ๆ ของบริษัทที่อยู่ในทวีปเอเชีย (ไม่รวมประเทศญี่ปุ่น) และออสตราเลเซีย หรือตราสารตลาดเงิน เงินฝาก และถือครองเงินสด นอกจากนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนหรือใช้ตราสารอนุพันธ์ (Derivatives) อย่างไรก็ดี กองทุนมีกลยุทธ์การลงทุนตามหลักเกณฑ์การลงทุนแบบยั่งยืน โดยนำปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และบรรษัทภิบาล (Environmental, Social and Corporate Governance : ESG) ประกอบการพิจารณาในกระบวนการลงทุนของกองทุนด้วย
4. ประเทศที่บริษัทจัดการทำการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก
ประเทศลักเซมเบิร์ก	ประเทศสหราชอาณาจักร
5. สกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก
สกุลเงินเหรียญสหรัฐ	สกุลเงินปอนด์สเตอร์ลิง
6. ดัชนีชี้วัด (Benchmark) ของกองทุนหลัก
MSCI AC Asia (ex Japan) net TR USD	MSCI AC Asia ex Japan Index

ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะใช้ดัชนี MSCI AC Asia Ex Japan Gross Return GBP Index ในสกุลเงินปอนด์สเตอร์ลิง ปรับด้วยต้นทุนการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน เพื่อเทียบกับค่าสกุลเงินบาท ณ วันที่คำนวณผลตอบแทน เป็นตัวชี้วัดผลการดำเนินงานของกองทุนฯ เพื่อให้สอดคล้องกับ Benchmark ของกองทุนหลักใหม่ เช่นเดียวกัน

• การเปลี่ยนแปลงผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม

เดิม	ใหม่
ชื่อ ที่อยู่ หมายเลขโทรศัพท์ของผู้ดูแลผลประโยชน์ และสถานที่เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุนรวม
ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)   ที่อยู่ : เลขที่ 9 ถนนรัชดาภิเษก เขตจตุจักร กรุงเทพฯ 10900 โทร. 0-2128-2316	ธนาคารสแตนดาร์ดชาร์เตอร์ด (ไทย) จำกัด (มหาชน) ที่อยู่ : เลขที่ 100 ถนนสาทรเหนือ แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพฯ 10500   โทรศัพท์ 0-2724-3377

นอกจากนี้ การเปลี่ยนแปลงการลงทุนในกองทุนหลักดังกล่าว ส่งผลให้มีการเปลี่ยนแปลงระยะเวลาชำระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนได้เร็วขึ้น จากเดิม 5 วันทำการหลังจากวันทำรายการขายคืนโดยไม่นับรวมวันหยุดต่างประเทศ (T + 5) เป็น 4 วันทำการหลังจากวันทำรายการขายคืนโดยไม่นับรวมวันหยุดต่างประเทศ (T + 4) โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 15 ธันวาคม 2564 เช่นเดียวกัน