บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงศรี จำกัด (“บริษัทจัดการ”) ใคร่ขอแจ้งการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนเปิดกรุงศรีแอคทีฟตราสารหนี้ (KFAFIX) กองทุนเปิดกรุงศรีสมาร์ทตราสารหนี้ (KFSMART) และกองทุนเปิดกรุงศรีตราสารเจริญทรัพย์ (KFSMUL) ซึ่งได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว โดยเพิ่มเติมให้กองทุนสามารถทำธุรกรรมเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการได้ (Cross Investing Fund) ซึ่งสรุปสาระสำคัญที่แก้ไขเพิ่มเติมดังต่อไปนี้
1. รายละเอียดเกี่ยวกับนโยบายการลงทุน
เพิ่มเติมข้อความดังนี้
กองทุนอาจจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนตามที่กำหนด โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุน ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางจะไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (Circle investment) และกองทุนปลายทางจะไม่สามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้บริษัทจัดการเดียวกันอีก (Cascade investment)
2. อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามความมีส่วนได้เสียในกิจการที่ลงทุน (concentration limit)
ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของ Collective Investment Scheme (CIS) ของกองทุนใดกองทุนหนึ่ง ซึ่งจะต้องไม่เกิน 25% ของจำนวนหน่วย CIS ทั้งหมดของกองทุนรวม หรือกองทุน CIS ต่างประเทศที่ออกหน่วยนั้น อัตราที่กำหนดดังกล่าว จะไม่ใช้กับการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่บริษัทจัดการเดียวกัน เป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ
3. ค่าธรรมเนียมการจัดการ ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน และค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการเดียวกัน บริษัทจัดการจะไม่เรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการ ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนและ/หรือค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ซ้ำซ้อนกับกองทุนปลายทาง
4. การขอมติของผู้ถือหน่วยลงทุน
ในกรณีที่มีการลงทุนในกองทุนรวมอื่นภายใต้บริษัทจัดการเดียวกัน มิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง อย่างไรก็ดี ในกรณีที่กองทุนรวมปลายทางไม่สามารถดำเนินการเพื่อขอมติได้ เนื่องจากติดข้อจำกัดห้ามมิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง บริษัทจัดการสามารถขอรับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ หากได้รับมติเกินกึ่งหนึ่งของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางในส่วนที่เหลือ
ทั้งนี้ การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมดังกล่าว ให้มีผลตั้งแต่วันที่ 21 พฤศจิกายน 2560 เป็นต้นไป โดยบริษัทจัดการจะไม่เรียกเก็บค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหรือสับเปลี่ยนออกจากกองทุน (ถ้ามี) (ไม่รวมถึง ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม เช่น ค่าธรรมเนียมการจัดการ ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ หรือ ค่าธรรมเนียมนายทะเบียน เป็นต้น) เป็นระยะเวลาอย่างน้อย 90 วันนับจากวันที่แจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ
หากท่านต้องการทราบข้อมูลเพิ่มเติม ขอความกรุณาติดต่อเจ้าหน้าที่ผู้ดูแลบัญชีของท่านหรือเจ้าหน้าที่ลูกค้าสัมพันธ์ของบริษัทจัดการ ที่โทรศัพท์หมายเลข 02-657-5757 กด 2 หรือทาง E-mail ที่ krungsriasset.clientservice@krungsri.com
จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบ