บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงศรี จำกัด (“บริษัทจัดการ”) ใคร่ขอเรียนว่า บริษัทจัดการได้รับแจ้งจากกองทุนหลักต่างประเทศที่บริษัทจัดการไปลงทุนถึงความจำเป็นของกองทุนหลักที่จะต้องปฏิบัติตามกฏเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง โดยจะไม่รับเปิดบัญชีและ/หรือไม่ให้ทำธุรกรรมการลงทุนในหน่วยลงทุน สำหรับผู้ลงทุนที่เป็นบุคคลดังต่อไปนี้
- บุคคลสัญชาติรัสเซีย เบลารุส
- บุคคลที่พักอาศัยในรัสเซีย เบลารุส
- นิติบุคคล องค์กร หน่วยงานใดที่จัดตั้งในรัสเซีย เบลารุส
- ผู้ถือหน่วยรายใดที่มีการระบุผู้รับผลประโยชน์ทอดสุดท้ายที่เข้าข่ายตามข้อ 1. – 3. ข้างต้น
ยกเว้น บุคคลที่มีสัญชาติประเทศที่เป็นสมาชิก EU ที่มีถิ่นที่พักอาศัยในรัสเซีย เบลารุส หรือบุคคลสัญชาติรัสเซีย เบลารุส ที่มีถิ่นที่พักอาศัยไม่ว่าจะชั่วคราวหรือถาวรในประเทศสมาชิก EU หรือนิติบุคคลที่ผู้มีอำนาจลงนามมีสัญชาติรัสเซีย เบลารุส ที่มีถิ่นที่พักอาศัยในประเทศสมาชิก EU
โดยมีรายชื่อกองทุนที่มีข้อจำกัดซึ่งบริษัทจัดการจะไม่รับเปิดบัญชีและ/หรือไม่ให้ทำธุรกรรมการซื้อ (Subscription) รวมถึงการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้ากองทุน (Switching in) สำหรับบุคคลดังกล่าว ดังนี้
1. กองทุนเปิดกรุงศรีไชน่าเอแชร์อิควิตี้-สะสมมูลค่า (KFACHINA-A)
2. กองทุนเปิดกรุงศรีไชน่าเอแชร์อิควิตี้-ผู้ลงทุนสถาบัน (KFACHINA-I)
3. กองทุนเปิดกรุงศรีไชน่าเอแชร์อิควิตี้เพื่อการเลี้ยงชีพ (KFACHINRMF)
4. กองทุนเปิดกรุงศรีไชน่าเอแชร์อิควิตี้เพื่อการออม (KFACHINSSF)
5. กองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลอิควิตี้ลองชอร์ต (KF-GLS)
6. กองทุนเปิดกรุงศรีลาตินอเมริกาอิควิตี้ (KF-LATAM)
7. กองทุนเปิดกรุงศรีเจแปนสมอลแคปอิควิตี้-สะสมมูลค่า (KFJPSCAP-A)
8. กองทุนเปิดกรุงศรีเจแปนสมอลแคปอิควิตี้-ผู้ลงทุนสถาบัน (KFJPSCAP-I)
9. กองทุนเปิดกรุงศรีเจแปนสมอลแคปอิควิตี้ปันผล (KF-JPSCAPD)
10. กองทุนเปิดกรุงศรี Equity Sustainable Global Growth-สะสมมูลค่า (KFESG-A)
11. กองทุนเปิดกรุงศรี Equity Sustainable Global Growth-ผู้ลงทุนสถาบัน (KFESG-I)
12. กองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลมัลติแอสเซทอินคัมเฮดจ์เอฟเอ็กซ์-รับซื้อคืนอัตโนมัติ (KFMINCOM-R)
13. กองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลมัลติแอสเซทอินคัมเฮดจ์เอฟเอ็กซ์-สะสมมูลค่า (KFMINCOM-A)
14. กองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลดิวิเดนด์เฮดจ์เอฟเอ็กซ์-สะสมมูลค่า (KFGDIV-A)
15. กองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลดิวิเดนด์เฮดจ์เอฟเอ็กซ์-ปันผล (KFGDIV-D)
16. กองทุนเปิดกรุงศรีโกลบอลดิวิเดนด์เฮดจ์เอฟเอ็กซ์-ผู้ลงทุนสถาบัน (KFGDIV-I)
17. กองทุนเปิดกรุงศรี Equity Sustainable Global Growth เพื่อการเลี้ยงชีพ (KFESGRMF)
18. กองทุนเปิดกรุงศรี Equity Sustainable Global Growth เพื่อการออม (KFESGSSF)
19. กองทุนเปิดกรุงศรีเกรทเทอร์ไชน่าอิควิตี้เฮดจ์เอฟเอ็กซ์เพื่อการเลี้ยงชีพ (KFCHINARMF)
20. กองทุนเปิดกรุงศรีเกรทเทอร์ไชน่าอิควิตี้เฮดจ์ปันผล (KF-HCHINAD)
21. กองทุนเปิดกรุงศรีอินเดียอิควิตี้ (KF-INDIA)
22. กองทุนเปิดกรุงศรีอินเดียอิควิตี้เพื่อการเลี้ยงชีพ (KFINDIARMF)
ทั้งนี้ กำหนดให้มีผลตั้งแต่วันที่ 8 กันยายน 2566 เป็นต้นไป และหากมีการเปลี่ยนแปลง บริษัทจัดการจะประกาศให้ทราบในโอกาสต่อไป
อย่างไรก็ดี ผู้ถือหน่วยลงทุนที่เป็นบุคคลดังกล่าว ยังคงสามารถทำรายการขายคืนและ/หรือสับเปลี่ยนออกจากกองทุนได้ตามปกติ
จึงประกาศมาเพื่อทราบโดยทั่วกัน